精品欧美一区二区黄色|在线中文日产狼人|五月丁香视频在线观看|久久少妇热热热热热

和信投顧再遭監(jiān)管點(diǎn)名 涉證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中存不實(shí)、和信誤導(dǎo)性宣傳等 2025年01月14日 23:08 來(lái)源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 小 中 大 東方財(cái)富APP

方便，投顧快捷

手機(jī)查看財(cái)經(jīng)快訊

專(zhuān)業(yè)，再遭招攬中存豐富

一手掌握市場(chǎng)脈搏

手機(jī)上閱讀文章

提示：

微信掃一掃

分享到您的監(jiān)管國(guó)產(chǎn)毛片歐美毛片久久久

朋友圈

　　近日，天津證監(jiān)局下發(fā)兩張罰單，點(diǎn)名指向和信證券投資咨詢(xún)股份有限公司（下稱(chēng)“和信投顧”）天津分公司。涉證

　　經(jīng)查，券投該分公司存在部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的顧業(yè)廣和過(guò)程人員通過(guò)企業(yè)微信與客戶(hù)接觸，提供營(yíng)銷(xiāo)和客服服務(wù)；部分未登記為證券投資顧問(wèn)的推誤導(dǎo)人員通過(guò)微信視頻公眾號(hào)講解投資策略，分析市場(chǎng)板塊行情；個(gè)別投資顧問(wèn)在提供服務(wù)時(shí)，客戶(hù)未告知客戶(hù)姓名及登記編碼；證券投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬過(guò)程中存在不實(shí)、不實(shí)國(guó)產(chǎn)ZZJJZZJJ視頻全免費(fèi)誤導(dǎo)性的性宣營(yíng)銷(xiāo)宣傳等問(wèn)題。

　　郭勇作為直接負(fù)責(zé)的和信主管人員對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。由此，投顧天津證監(jiān)局對(duì)該公司采取責(zé)令改正的再遭招攬中存監(jiān)督管理措施，對(duì)郭勇下發(fā)警示函。國(guó)產(chǎn)不卡視頻一區(qū)二區(qū)三區(qū)

（圖片來(lái)源：天津證監(jiān)局）

　　回顧來(lái)看，去年該公司亦曾受到監(jiān)管處罰。2024年12月，和信投顧?quán)嵵莘止颈缓幽献C監(jiān)局下發(fā)責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，國(guó)產(chǎn)超帥GayChina男同鄭州分公司存在證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中存在合規(guī)管理和內(nèi)部控制不到位的問(wèn)題，包括人員招聘考察不嚴(yán)以及部分冠有公司名稱(chēng)的員工自媒體賬號(hào)未納入公司統(tǒng)一管理。此外，業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)不規(guī)范，未取得資格的國(guó)產(chǎn)成人精品123區(qū)免費(fèi)視頻員工進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，且部分營(yíng)銷(xiāo)人員片面宣傳高收益案例，未合理提示投資風(fēng)險(xiǎn)，存在誤導(dǎo)性宣傳?？蛻?hù)適當(dāng)性管理也不健全，部分客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估不審慎。

　　公開(kāi)信息顯示，和信投顧成立于1997年，是首批獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢(xún)?cè)S可：ZX0036。公司目前獲得兩項(xiàng)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可：證券投資咨詢(xún)、基金銷(xiāo)售，業(yè)務(wù)涵蓋證券投資咨詢(xún)、基金銷(xiāo)售、股權(quán)投資、投資銀行等領(lǐng)域。

（文章來(lái)源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)）